Afin d'assurer le respect de la législation en vigueur dans ce domaine, ils doivent prendre certaines mesures organisationnelles et sont soumis à une obligation de diligence accrue. Les clarifications consistent notamment à consulter les sources et les banques de données accessibles au public.

Ces opérations s'effectuent toujours dans le respect de la sphère privée des personnes concernées et des lois sur la protection des données.

Les domaines suivants doivent être surveillés:

• Mouvements de compte (entrées/sorties)
• Vérification de clients potentiels lors d'une ouverture de compte
• Vérification périodique du portefeuille clientèle

La solution

L'application PEP-Check permet aux établissements financiers de contrôler leurs clients potentiels et existants par le biais de listes publiquement accessibles appelées listes noires et listes PEP. Les listes noires contiennent des personnes recherchées pour terrorisme ou autres crimes ou soupçonnées de tels actes. Les listes PEP englobent les personnes politiquement ou économiquement exposées.

PEP-Check facilite ce contrôle soit par une interrogation ad hoc, soit par un traitement de fichiers impliquant la vérification de l'ensemble de la clientèle gérée par l'établissement financier. Les listes noires et PEP sont actualisées à chaque démarrage de l'application.

Offre "Contenu seulement"

L’offre PEP-Check permet également d’obtenir des listes de notre partenaire "Info4C" pouvant être utilisées dans les programmes actuels. Vous pouvez ainsi combiner vos propres programmes de vérification avec l’offre de qualité de différentes listes établies et contrôlées par "Info4C", vérifiées par des spécialistes de la compliance et mises à jour en permanence.


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